经查，慧研智投科技有限公司广州分公司（以下简称慧研广州分公司）在开展证券投资顾问业务中存在以下违规行为：一是投顾服务和合规管理留痕不全。二是个别证券投资顾问人员开展网络直播活动时对市场走势进行确定性判断、对个股作出具体投资建议和未展示证券投资顾问的姓名及登记编号。三是个别未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的员工向客户提供投资建议。四是适当性管理不到位，未审慎评估客户的经济状况和风险承受能力。五是服务承诺与实际情况不符。
上述行为违反了《证券期货投资者适当性管理办法》，根据相关规定，广东证监局决定对慧研广州分公司采取责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告的行政监管措施。
广东证监局责令慧研广州分公司在本行政监管措施决定下发之日起6个月内，每月开展一次内部合规检查，全面检查公司合规管理制度的建立情况、经营管理行为的合规性和规范整改工作的落实情况，及时发现违法违规行为或风险隐患并予以改正或消除，根据检查情况切实完善管理制度和内部控制措施，并在每次检查后10个工作日内向广东证监局报送合规检查报告。
此外，王若愚作为慧研广州分公司负责人，对上述违规行为负有责任，根据相关规定，广东证监局决定对王若愚采取出具警示函的监督管理措施。
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